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資產管理產品運作不規范是多家券商被處罰的主要原因

2021-11-29 08:23:34    出處:深圳商報

日,多家券商及資管子公司因合規問題受到監管層處罰。證監會官網信息顯示,監管處罰對象包括國元證券、長江證券(上海)資管管理有限公司以及相關負責人楊忠、吳迪等。從處罰原因來看,資產管理產品運作不規范是主要原因。

長江資管因有關問題被罰并要求限期提交整改報告,作為長江資管總經理的楊忠和公司合規負責人的吳迪被證監會認定對公司相關違規行為負有領導責任。根據規定,證監會決定對其采取監管談話措施。

國元證券因存在資產管理產品運作不規范,投資決策不審慎,投資對象盡職調查和風險評估不到位等問題,違反了相關規定。對此,證監會決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。證監會要求,國元證券應當采取有效措施,完善內部管理和投資決策流程,提升合規管理有效。

記者從多家券商人士處獲悉,證監會期對16家券商全面風險管理落實情況開展了現場檢查,對涉及違規的公司依法采取不同種類的行政監管措施。據悉,證監會下一階段將對尚未開展全面風險管理檢查的券商實施“全覆蓋”現場檢查,并適時對已檢查公司的整改情況開展“回頭看”專項檢查,對發現的問題將依法嚴肅處理。(記者 陳燕青)

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